重庆东金投资顾问有限公司:加强内控管理,一心一意为投资者服务

来源: 2018-06-07 15:02:04

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今年是重庆东金投资顾问有限公司成立的第15个年头。在过去的十五载中,重庆东金恪守执业规范,严格遵守监督管理部门的规章制度,与中国的资本市场共同成长,创造了属于东金人的黄金15年。目前,重庆东金是重庆地区唯一一家拥有投顾牌照的投资咨询公司,已成为西部地区重要的投顾力量。

辉煌属于过去,伟大的企业永远是着眼未来。为进一步提高全体员工对内控管理制度的思想认识和重视程度,营造良好的合法合规执业坏境,创造最合规的投资咨询机构,切实防范制度风险,避免不合规现象发生,推进管理制度的精细化和规范化。重庆东金将进一步加强内控管理制度,继续践行一心一意为投资者服务的公司理念。在未来几年,东金将从以下四点努力着手,提高内控管理制度的体系建设。

一、加强内控制度,严格遵守证监会规定的职业规范。当前,每名新入职员工都会有入职培训和法律法规教学,今后,为切实范围经营风险,实操培训将建立常态化和精细化培训,从细微处着手,全面推进风险教育建设,不断提高员工的职业道德和业务素质,将员工风险知识水平纳入日常管理考核,为加强内部控制奠定人才基础。

二、对业务开展流程进行标准化、程序化建设。当前,每名销售人员都会进行信息留痕,做到可查、可控。今后将按照公司制定的业务开展办法,全面梳理销售部门、投顾部门在日常展业过程中的流程,制定标准话术,对业务流程进行细化规定,对违反业务操作流程的,要严肃处理相关人员,切实做到合法合规执业,不放过任何违规苗头。

三、完善奖惩制度。建立完善的惩戒制度,对各种不按照操作流程指引展开业务的,保持高压状态,使规范营业、违规必究的意识深入一线员工人心,维护规章制度的权威性。同时,建立健全正向激励制度,对合法合规展业员工进行奖励,通过奖罚机制的并用,进一步增强员工遵章守纪的自觉性,强化内控人人有责的理念和行为准则。

四、加强外部监督。没有外力刺激就无法真正的激励员工遵守内控制度,目前,有多个投诉电话在官方渠道进行公示,如果投资者对东金有任何的不满,都可通过投诉电话进行反馈。

通过一系列的制度建设,将重庆东金投资顾问有限公司优秀的投资咨询能力进行延续,再创下一个辉煌十五年!

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